美国制裁中兴事件

美国制裁中兴事件，是指美国商务部于2018年4月16日宣布7年内禁止美国企业向中国的电信设备制造商中兴通讯公司销售零件及其后续事件。

封杀事件主要双方

中兴通讯

美国商务部

事情实际上发端于2012年，美国商务部对中兴送往伊朗的货物开启调查。根据路透社披露，此后一位曾被中兴聘用的美国律师向美国FBI告密，使美国掌握“铁证”，中兴否认且没有配合的行为使美方对等祭出重罚，但后来此次制裁并未彻底执行，并以和解作收。本次事件导火线则是中兴通讯在2017年3月与美国商务部达成和解协议前后、于2016年11月30日和2017年7月20日（函件标记日期）呈交美国政府函件中表示将会惩处或已惩处多名涉及违反美国出口禁令的员工，但是中兴对其中多人的惩处一直延后未有作为，直至美方于2018年2月查询后始执行，中兴作出虚假陈述及违反和解协议被美方查获，使得中兴于2018年又被封杀，而且加码至禁用所有美国元件七年时间，然而第二次制裁具有争议，因为原因仅为未处罚35名员工属实，那么美国应当继续执行和解协议中暂缓的3亿美元罚款，美却对中兴实施全面禁售，其目的是在两国贸易争端中取得筹码。对于美国不惜下重手，分析除了批评此次中兴自作自受的失误外，因为信用问题受到法律制裁，显见中兴等许多企业中缺乏合规的管理机制，中国人也低估了美国实力与诉讼能力，侥幸心态应该警醒改变。

2018年5月下旬，外界估计中兴通讯因为美国制裁而造成的损失至少有200亿人民币。2018年7月13日，在中兴通讯缴交14亿美元罚款及保证金并宣布将展开检讨后，美国商务部正式解除对该公司的出口禁令，中兴可以重新向美国公司购买零件，恢复正常生产，事件正式结束。

事件经过

中兴通讯深圳总部

美国商务部总部

第一次危机

2010年6月10日，联合国安理会就伊朗核问题通过1929号决议，决定对伊朗展开第四轮制裁。在随后的6月16日，美国单方面公布对伊朗实施出口禁令，其中包括美国生产的可军民两用的零件。

2012年中兴通过签订合同方式，将一批混有美国科技公司软硬件的产品出售给伊朗最大电信营运商伊朗电信（TCI）。此举违反了美国对伊朗的出口禁令，遭到美国商务部调查。

中兴通讯曾经建立一份名为《进出口管制风险规避方案─以YL为例》的内部“机密文件”，详细说明如何透过转手贸易等违法行为逃避美国的出口禁令。该文件和另一份名为《关于全面整顿和规范公司出口管制相关业务的报告》的内部文件后来成为美国商务部指控中兴通讯的重要证据。

2016年3月7日，美国商务部公布最后调查结果和意见，以违反美国出口管制法规为由将中兴通讯等中国企业列入“实体清单”，对中兴采取限制出口措施。

2017年3月7日，时隔一年，中兴通讯与美国商务部达成和解，中兴通讯同意支付约8.9亿美元罚金，中兴通讯将从限制出口的名单中删除。此外，美国商务部工业暨安全局对中兴通讯执行的3亿美元罚款，若中兴通讯于七年暂缓期内确切履行与美国商务部工业暨安全局达成的协议要求事项后，可豁免支付。人员安排上，中兴通讯承诺解雇4名高级雇员，并通过减少奖金或处罚等方式处罚35名员工。

第二次危机

参见：2018年中美贸易争端

2018年3月，中兴通讯承认，该公司只解雇了4名高级雇员，而直至2018年2月仍未有向另外35名员工发出申诫信，而且该35人除1人外其余均获发2016年奖金全数。4月16日，美国商务部指称中兴通讯对涉及历史出口管制违规行为的某些员工未及时扣减奖金和发出申诫信，等同在2016年11月和2017年7月呈交美国政府函件中作出虚假陈述，宣布出口禁令再次启动。对此中兴通讯在4月20日发表声明，认为美国商务部制裁“极不公平，我们不能接受”，同时表示公司已经成立总裁直接领导的合规管理委员会，并要求每个员工重新学习欧美法律、法规、反贿赂等知识，参加合规考试，且要达到100分（满分）才算通过。中国国资委研究中心王绛4月20日发文称：中兴通讯在欧美国家缺乏法律意识和保密意识，相关应对行为非常愚蠢和被动。

2018年4月19日，英特尔公司宣布接受美国商务部的命令，将会遵守相关法律规定。高通公司对此表示不作回应。

2018年4月25日，有消息称中兴通讯被禁止与英特尔、高通等公司进行交谈和技术交流。2018年5月6日，中兴通讯表示已正式向美国商务部工业和安全局申请暂停执行拒绝令。

2018年5月9日，中兴通讯发布公告，表示“受拒绝令影响，本公司主要经营活动已无法进行”。5月14日，美国总统特朗普发表推文表示“会同习近平合作，致力于让中兴恢复营业”。5月15日，32名民主党参议员联署信件，批评特朗普“不顾美国劳工和国家安全，以中国利益为先”。5月17日，美国众议院拨款委员会一致同意在一项拨款法案中加入条款，维持对中兴的制裁处罚。

2018年5月22日，特朗普在白宫会见媒体时表示，初步确定对中兴通讯处以13亿美元巨额罚款以及更换公司领导层和董事会的处罚，作为放松对该公司长达七年禁令的条件。同日美国参议院银行业委员会以压倒性多数通过一份修正案，限制总统特朗普放松对中兴通讯的制裁。这份修正案由马里兰州的联邦参议员克里斯·范荷伦提出，附加在参议院银行业委员会正在审议的有关改革美国外国投资委员会的立法草案中。根据该修正案，总统特朗普在放松对中兴通讯的制裁前，必须首先向国会证明，中兴的确遵守了美国的法律。2018年5月25日，美国商务部就解除对中兴通讯的销售禁令通报美国国会，美国商务部拟有条件解除限制美国公司向中兴通讯出售配件和软件产品的禁令。

整改

2018年6月7日，美国商务部长威尔伯·罗斯表示美国政府已与中兴通讯达成和解协议，中兴将被罚款10亿美元，并需于协议期内在第三方留存4亿美元保证金，在30天内更换董事会和管理层，以及容许美方指定人员加入公司合规团队，作为美国政府解除拒绝令的条件。同日4位跨党派参议员在审议中的《2019年度国防授权法案》加入新的修正案，禁止美国所有政府机构购买或租赁中兴、华为及其下属或子公司之通讯设备产品和服务，同时禁止美国政府利用提供补助及贷款方式来资助中兴、华为及其下属或子公司，并且恢复对中兴通讯违反出口管制所施加的惩罚。

2018年6月12日，中兴通讯宣布其A股和H股将于6月13日在交易所恢复买卖。6月18日，美国参议院表决维持制裁中兴通讯的《2019年度国防授权法案》，以85票支持和10票反对通过。

2018年6月29日，中兴通讯董事会原有14名董事全数辞职。7月3日，美国商务部发布公告，宣布从即日起至2018年8月1日，部分解除对中国中兴通讯公司的出口禁令。这份公告的授权对象是已经与中兴通讯开展业务的公司。这些公司销售给中兴通讯的产品必须只用于以下方面：第一是支持现有网络和设备的持续运行，其次是支持现有的手机，第三是用于网络安全研究和漏洞披露。除此之外，交易资金必须在美国商务部授权的机构间转移。

2018年7月13日，在中兴通讯缴交14亿美元罚款及保证金后，美国商务部正式解除对该公司的出口禁令，中兴可以重新向美国公司购买零件，恢复正常生产。不过，美国商务部长威尔伯·罗斯强调，美国会持续密切观察中兴行动是否均遵循本国法律法规，若未来发生其他违规事件，中兴会被禁售长达10年。

2018年7月20日，美国参众两院军事委员会负责协调《2019年度国防授权法案》的参众议员达成协议，同意删除参议院版本中有关恢复对中兴禁售令的修正案。该协调版本于7月下旬在众议院以359票对54票获得通过，并于8月1日在参议院以87票对10票获得通过。8月24日，美国商务部宣布，委任前联邦检控官霍华德（Roscoe Howard）入主中兴出任合规代表，作为早前撤销禁运的条件之一。其将于中兴内部率领合规团队，防止中兴出售含有美国零部件的产品往伊朗等受制裁国家。

后续

2022年3月23日，中兴通讯发布公告称：公司于美国时间3月22日收到法院判决，裁定不予撤销中兴通讯的缓刑期，即缓刑期将于原定的2022年3月22日（美国时间）届满，且不附加任何处罚，并确认监察官任期将于原定的2022年3月22日（美国时间）结束。据路透社报道，美国一名法官3月22日裁定，中国电信设备制造商中兴通讯应被允许结束其2017年认罪后的五年合规观察期。这一裁决是在该公司因非法向伊、朝输送美国技术而接受五年合规观察的最后一天做出的。

影响

2019年3月，中兴通讯公布2018年度亏损69.83亿元人民币，与2017年度盈利45.68亿元比较，相差超过100亿元。

舆论认为，美国之所以能够封杀中兴，归根结底是因为中兴大量芯片供应依赖于美国芯片企业，一旦断绝供应后，中兴业务将受到巨大打击，库存芯片数量只能维持2个月的订单量。中兴事件对中国跨国企业界产生了持续影响。让人开始质疑，中国在半导体产业的高阶芯片制造技术过于落后其他国家（例如：美国、韩国），以及中国制造2025的可行性。中国社会意识到了自己在芯片自主研发领域的短板，其中主要是对中国“无芯”、“缺芯”现状进行呼吁。

2018年4月，阿里巴巴集团宣布全资收购系统级芯片制造商杭州中天微系统有限公司（中天微）。同年4月25日，马云在日本早稻田大学回应此事称，阿里巴巴进军芯片研发领域，不仅是因为美国制裁中兴事件，也是为研发普惠芯片。此外阿里巴巴相继入股投资了寒武纪、Barefoot Networks、深鉴、耐能、翱捷科技等五家芯片公司。

2018年4月26日，格力电器在公布2017年年度业绩的同时，宣布当年不分红。股东大会上，董明珠表示格力集团高管受美国封杀中兴事件触动，决定投资成立芯片产业。8月14日，格力电器成立全资子公司珠海零边界集成电路有限公司，由董明珠亲自挂帅，她豪言“500亿砸出芯片”。

外部链接

• 美国商务部2018年4月拒绝令原文（页面存档备份，存于互联网档案馆）（英文）