维基百科

罗伯特·艾伦·斯坦福

美国金融家

罗伯特·艾伦·斯坦福（Robert Allen Stanford，1950年3月24日—）是一名来自美国得克萨斯州的金融家、体育赞助者与被定罪的罪犯，曾为《福布斯》排名第205的富豪，前任斯坦福金融集团（英语：Stanford Financial Group）主席兼首席执行官，并在2008年11月曾赞助板球奖金2千万美元。由于被指控进行大规模庞氏骗局和诈骗他目前坐狱[1][2][3]，骗局涉及713亿美元以上的环球金融投资，客户投资人近600人。斯坦福金融集团目前已经破产。他是第五代德克萨斯人，曾居住在美属维尔京群岛圣克洛伊岛，拥有美国和安提瓜和巴布达双重国籍。

艾伦·斯坦福
Allen Stanford
2009年的斯坦福
出生 (1950-03-24) 1950年3月24日（74岁）
美国德克萨斯州梅希亚（英语：Mexia, Texas）
国籍 美国
 安提瓜和巴布达
母校贝勒大学（金融学士，1974）
职业前任斯坦福金融集团（英语：Stanford Financial Group）主席兼首席执行官
知名于涉及斯坦福金融集团的大型庞氏骗局
刑事指控
刑事处罚
  • 110年徒刑
  • 没收及交出126亿美元资产
  • 民事罚款59亿美元
刑事状况服刑中；预定于2103年3月13日出狱
配偶苏珊·斯坦福（己离婚）
定罪2012年3月6日
收监于科尔曼美国监狱（英语：United States Penitentiary, Coleman）二号监仓（佛罗里达州科尔曼）

2009年初开始斯坦福因数起诈骗案受调查，2009年2月17日美国证券交易委员会对他因诈骗和嫌疑涉及到80亿美元存款证书的“严重诈骗”多次侵犯美国安全法起诉[2][3]。联邦调查局对斯坦福在休斯敦、孟菲斯和图珀洛三处的办公室进行搜查[4]。10后美国证券交易委员会把它对斯坦福的起诉原因改为“严重庞氏骗局”[5]。同年6月18日他向当局自首[6][7]。他的审判从2011年9月开始，并最终获刑110年。

早年

编辑

斯坦福在德克萨斯长大，他父亲曾任当地的市长和斯坦福金融集团理事。他母亲是一名护士。1959年他父母离婚后他和他的兄弟一起随他们的母亲生活。他的父母后来均与他人再次结婚[8]。

斯坦福在沃思堡的一个中学毕业[9]。1974年斯坦福在韦科贝勒大学获得金融学士学位毕业[10][11]。

升爵和剥夺爵位

编辑

2009年2月《休斯敦纪事报》发表了一篇关于斯坦福的文章，把他介绍成安提瓜和巴布达“首要的慈善家、促进人、雇主和公共人物”。斯坦福于2006年被安提瓜和巴布达授予骑士爵位。安提瓜人在提到斯坦福的时候一般使用“艾伦爵士”这个头衔[12]。2009年10月安提瓜和巴布达国家荣誉委员会一致投票通过剥夺斯坦福的爵位，并于10月26日把这个决定通知了首相。2009年11月2日这个决定被传给总督。2010年4月日总督签署了剥夺斯坦福爵位的命令[13]。

生涯

编辑

斯坦福在韦科开了一家健身房起家，但是这家健身房没有成功[14]。他最早的成功是1980年代初通过德克萨斯石油泡沫时期在休斯敦做不动产生意[15]。当时他和他父亲合伙。他们通过购买当时低价的不动产，然后在数年后等市场恢复了再把这些不动产高价卖出发财。他父亲1993年退休时斯坦福开始领导当时有500名职员的公司[16]。

1980年代里斯坦福移居加勒比海，首先去蒙塞拉特岛，后来去安提瓜[16]。1985年他通过斯坦福金融集团在蒙塞拉特岛上开始了一座银行。1980年代英国对蒙塞拉特岛上的国际金融业务分行进行制裁时他把这座银行移到安提瓜，并改名为斯坦福国际银行，是斯坦福金融集团的一个分公司[11]。

从2007年初开始斯坦福与安提瓜和巴布达首相以及斯坦福的前盟友鲍德温·斯潘塞开始公开互相对敌[17]。

法律问题

编辑

被控施骗

编辑

2009年2月初有报道说联邦调查局证券交易委员会、佛罗里达州金融管理和美国最大的私有企业监督机构之一美国金融业监管局（英语：The Financial Industry Regulatory Authority）在调查斯坦福的公司斯坦福金融集团[18]。序文斯坦福国际银行的经理人员怎样能够持续地保持其高于市场的利息[19]。一名前经理告诉证券交易委员会斯坦福向他的顾客展示假设的投资回报，把这些假设说成是真实的历史数据，来吸引顾客[20]。斯坦福称他的投资和美国政府保障的账户一样保险，或者甚至还要保险[21]。早在2006年一份被泄露的美国驻巴哈马大使馆报告就说斯坦福控制的公司“传说涉及欺骗、洗钱和操纵政治”。据说当时美国驻巴哈马大使在一次福利事业募捐早餐上成功地“避免与斯坦福出现在任何一对一的照片上”[22]。同月17日联邦搜查了斯坦福金融集团的办公室[23]。并把它们当作“作案现场”处理——提醒参加搜查的警官们不要留下任何指纹[24]。

证券交易委员会指责斯坦福围绕着一个八十亿美元投资骗局进行“大规模欺骗”[2][25]。斯坦福的财产和公司被冻结，被美国联邦法庭没收[26]。法庭还下令没收斯坦福的护照[27]。CNBC后来报道说斯坦福在他的公司被搜的当天还试图逃离美国。他试图雇佣一名私有喷气式飞机飞往安提瓜。他想用信用卡付钱结果被拒绝因为该公司只接受汇款[28]。受证券交易委员会委托的联邦调查局官员于2月19日在弗雷德里克斯堡斯坦福的女朋友家里找到他并将委员会发布的民事控告递交给他[29]。2009年6月18日斯坦福被捕。他把自己的护照交给联邦司法官，他聘请了一名知名刑事辩护律师[30]。证券交易委员会经常在发布刑事控告前发布民事控告[31]。此后不同政府接收了斯坦福的商业企业。东加勒比中央银行宣布它接收了安提瓜银行[32]。委内瑞拉政府接收了委内瑞拉斯坦福银行[33][34]。

2月27日证券交易委员会说斯坦福和他的同伙操纵“大规模庞氏骗局”，霸占了上十亿美元投资者的钱，假造了斯坦福国际银行的帐来掩盖他们的骗局。它说：“斯坦福国际银行的帐，包括其投资收入，是假的。”[5][35]。斯坦福在4月20日于休斯敦的一个律师所里否认任何罪行。他声称他的公司在证券交易委员会“摧毁”它之前运行良好[24]，但他在6月18日仍被联邦调查局扣押[36]，同月25日在休斯敦法庭上申明自己无罪[37]。他的律师称斯坦福中度饮酒来克服审判的压力。

2009年8月27日，斯坦福的律师要求解除自己的义务。在从监狱去往法庭讨论这件事情的路上斯坦福抱怨说自己心跳剧烈，因此被送入医院[38]。同年9月26日有报道说斯坦福因为与监狱里其他犯人发生冲突受伤入院，他的伤势被说成是没有生命危险[39]。2010年11月8日有报道说斯坦福在监狱里被其他犯人攻击受重伤。照片显示他的脖子被支撑，眼睛半闭，头上戴绷带，手脚被铐[40][41][42][43]。

本来计划从2011年1月开始对斯坦福进行审判[44]，但是由于他的健康问题这个日期被延迟[45]。2011年2月斯坦福要求联邦调查局和证券交易委员会补偿他72亿美元损失[46]。5月诉讼放弃了七项对斯坦福的控告，剩下14项，由于他的健康状况审判日期还没有定[47]。斯坦福的律师称斯坦福因为受伤造成的失眠无法被审判。2011年12月22日区法院决定他的健康状况可以被审[48]。

2012年6月，斯坦福被判110年徒刑。[49]

其它商务问题

编辑

逃税

编辑

美国第五上诉法院确定了美国税务法院对斯坦福的判决，确认斯坦福夫妇在蒙塞拉特岛经营银行时在1990年少交了423,531.36美元的所得税[50]。有报道说斯坦福偷税的数额达上亿美元。从2007年到2008年他共偷税四次，总额高于2.12亿美元[51]。

洗钱

编辑

从2008年开始联邦调查局和其它机关在调查斯坦福是否牵涉到墨西哥贩毒组织洗钱的过程中[52]。

触犯商标

编辑

2001年斯坦福公开说他的曾祖父是创办斯坦福大学的利兰·斯坦福[53]。他出钱修复了萨克拉门托的利兰·斯坦福大厦来“帮助维护斯坦福家族历史的一个重要文物”并雇家谱学家来帮助他证明他是利兰·斯坦福家族的一员[15]。当时大学的一名发言人说：“我们没有任何艾伦·斯坦福与利兰·斯坦福有任何亲属关系的证明。”2008年斯坦福大学控告罗伯特·艾伦·斯坦福使用大学的名称“产生公共混淆”和“伤害”[53]。

爱好

编辑

板球

编辑

斯坦福创办了加勒比地区斯坦福20/20板球赛，并在安提瓜建造了自己的板球场。第一次比赛于2006年7月和8月举行，第二次包括全球电视转播的与2008年1月和2月举行，共有三亿观众[54]。特立尼达和多巴哥获第一名。2008年10月27日该队还赢得了28万美元的奖金[55]。

2008年6月斯坦福和英格兰和威尔士板球协会达成协议举行英国和加勒比地区的比赛，其奖金为1227万英镑，这是至今为止世界上最高的比赛奖金[56]。由于资助加勒比地区球队的公司不想资助这个比赛因此比赛几乎没有举行，最后在双方达成协议后加勒比地区的赛队获胜[57]。

2009年2月17日关于欺骗的新闻公开后加勒比地区板球协会和英格兰和威尔士板球协会停止与斯坦福关于资助的谈判[58][59]。2月20日英格兰和威尔士板球协会宣布切断所有与斯坦福的联系和终止所有合同[60]。

媒体

编辑

在安提瓜和巴布达以及在圣基茨和尼维斯斯坦福各拥有一个报纸出版社[61][62]，其报纸名称均为《太阳报》。斯坦福被控欺骗后两包均告诉其职工将于2010年4月关闭[63]。

参考资料

编辑
  1. ^ Boutet, Chris. Texas business magnate Allen Stanford facing $8B fraud charge. 2009年2月17日 [2009年2月23日]. （原始内容存档于2009年6月26日）. 
  2. ^ 2.0 2.1 2.2 Stanford, aides failed to appear for testimony: U.S. 路透社. 2009年2月17日 [2012年1月14日]. （原始内容存档于2009年2月21日）. 
  3. ^ 3.0 3.1 Securities and Exchange Commission, Plaintiff v. Stanford International Bank Ltd., Stanford Group Company, Stanford Capital Management LLC, R. Allen Stanford, James M. Davis, Laura Pendergest-Holt, Defendants, case no. 3:09-cv-00298-L .
  4. ^ Ross, Brian; Joseph Rhee & Justin Rood. Manhunt: Accused Financier Scammer Stanford Missing, Authorities say Investor Losses Could Rival Madoff Scandal. ABC News. 2009年2月18日 [2012年1月14日]. （原始内容存档于2012年4月2日）. 
  5. ^ 5.0 5.1 Driver, Anna. U.S. charges Stanford with massive Ponzi scheme. 路透社 (路透社). 2009年2月27日 [2009年2月28日]. （原始内容存档于2009年3月1日）. 
  6. ^ Bloomberg News. Billionaire Financier Stanford Surrenders to FBI. 华盛顿邮报. 2009年6月19日 [2009年6月19日]. （原始内容存档于2018年8月22日）. 
  7. ^ Stanford charged with fraud in US. BBC News. 2009年6月19日 [2009年6月19日]. （原始内容存档于2009年6月20日）. 
  8. ^ Churcher, Sharon; Simon Parry. Revealed: The secret of Allen Stanford's three 'outside wives'. The Daily Mail (伦敦). 2009年3月1日 [2009年3月1日]. （原始内容存档于2009年3月2日）. 
  9. ^ Swartz, Mimi. "The Dark Knight." Texas Monthly。2009年5月，37卷，5期。211.
  10. ^ stanfordfinancial.com. stanfordfinancial.com. [2011-03-27]. （原始内容存档于2011-07-16）. 
  11. ^ 11.0 11.1 Searcey, Dionne. Stanford's Father 'Can't Believe' Claims. 华尔街日报. 2009年2月20日 [2009年2月21日]. （原始内容存档于2009年2月23日）. 
  12. ^ Tolson, Mike and Dane Schiller. "Stanford’s life—brash, cash, a dash of flash （页面存档备份，存于互联网档案馆）。《休斯敦纪事报》，2009年2月21日。2009年2月22日查阅
  13. ^ Staff writer. KNIGHT NO MORE: Antigua revokes Stanford's honour. Caribbean News Agency. 2010年4月4日 [2010年4月4日]. （原始内容存档于2010-04-23）. 
  14. ^ Matthew Goldstein. Stanford's Failed Health Club. 彭博商业周刊. 2009年2月13日 [2012年1月14日]. （原始内容存档于2009年2月17日）. 
  15. ^ 15.0 15.1 Warning signs showed Stanford empire was built on 'threats and innuendos' （页面存档备份，存于互联网档案馆），卫报，2009年2月20日
  16. ^ 16.0 16.1 Hipwell, Deirdre. Profile: Allen Stanford; The Texan tycoon is throwing millions at the game from his West Indian base, but he is starting to irk the Establishment. 星期日泰晤士报 (伦敦). 2008年11月2日. 
  17. ^ Rickey Singh. Spencer, Stanford in war of words. Barbados Daily Nation. 2007年2月27日. （原始内容存档于2009年2月26日）. 
  18. ^ Julie Cresswell. U.S. Agents Scrutinize Texas Firm. 纽约时报. 2009年2月12日 [2012年1月14日]. （原始内容存档于2021年2月5日）. 
  19. ^ Billionaire Stanford's Firm Said to Face U.S. Probe. 彭博新闻社. 2009年2月12日. 
  20. ^ Stanford Presented Hypothetical Data as Actual, Executive Says，彭博新闻社，2009年2月18日
  21. ^ Stanford Lured Clients With "No Worry" Promise, Rates （页面存档备份，存于互联网档案馆），彭博新闻社，2009年2月19日
  22. ^ Cricket Breakfast Serves up First Encounter with Allen Stanford. Wikileaks. 2006年5月3日 [2010年12月22日]. （原始内容存档于2010年12月24日）. 
  23. ^ Feds Raid Stanford Financial Group Offices. WHBQ. 2009年2月17日 [2009年2月17日]. （原始内容存档于2009年2月23日）. 
  24. ^ 24.0 24.1 Baltimore 2009.
  25. ^ SEC Statement on R. Allen Stanford Charges （页面存档备份，存于互联网档案馆），2009年2月17日
  26. ^ SEC charges Texas financier with 'massive' fraud （页面存档备份，存于互联网档案馆），美联社，2009年2月17日
  27. ^ Fraud case felt in Baton Rouge （页面存档备份，存于互联网档案馆），The Advocate，2009年2月18日
  28. ^ Stanford Financial Chief Tried to Flee Country: Source （页面存档备份，存于互联网档案馆），CNBC，2009年2月18日
  29. ^ ELUSIVE FINANCIER LOCATED HERE - Billionaire accused of fraud is found in Stafford Archive.is的存档，存档日期2013-01-23，Free Lance-Star，2009年2月20日
  30. ^ Found! Accused Scammer Stanford Turns in Passport in Washington （页面存档备份，存于互联网档案馆），ABC News，2009年2月19日
  31. ^ Stanford Found in Virginia and Served Papers （页面存档备份，存于互联网档案馆），华盛顿邮报，2009年2月20日
  32. ^ ECCB takes over Bank of Antigua 互联网档案馆的存档，存档日期2009-02-25.，2009年2月22日，Nation Newspaper
  33. ^ Venezuela takes over local bank owned by Stanford 互联网档案馆的存档，存档日期2009-03-02.，2009年2月20日，Caribbean Net News
  34. ^ Venezuelans may have $3 billion invested in Stanford 互联网档案馆的存档，存档日期2009-02-28.，2009年2月19日，Caribbean Net News
  35. ^ New SEC Complaint Says Stanford Ran Ponzi Scheme （页面存档备份，存于互联网档案馆），华尔街日报，2009年2月27日
  36. ^ Disgraced Financier Arrested In Virginia （页面存档备份，存于互联网档案馆），CBS News，2009年6月18日
  37. ^ Handcuffed Stanford pleads not guilty. Cricinfo. 2009年6月25日 [2009年6月26日]. （原始内容存档于2009年6月28日）. 
  38. ^ Stanford still hospitalized. [2012-01-14]. （原始内容存档于2009-08-30）. 
  39. ^ Shamed Texan billionaire Sir Allen Stanford in hospital after prison fight. 卫报 (伦敦). 2009年9月26日 [2009年9月27日]. （原始内容存档于2013年3月20日）. 
  40. ^ Bloodied and shackled: Controversial cricket tycoon Allen Stanford beaten up by jail inmates as he awaits trial. 伦敦: Daily Mail. 2010年11月8日 [2012年1月14日]. （原始内容存档于2021年2月27日）. 
  41. ^ Allen Stanford beaten up by jail inmates as he awaits trial | Mail Online. 伦敦: Dailymail.co.uk. 2010-11-07 [2011-03-27]. （原始内容存档于2021-02-27）. 
  42. ^ Ashby Jones. Pictures Emerge of Allen Stanford, Post Prison Fight. 华尔街日报. 2010年11月8日 [2012年1月14日]. （原始内容存档于2019年9月16日）. 
  43. ^ Allen Stanford beaten up by jail inmates as he awaits trial | Mail Online. 伦敦: Dailymail.co.uk. 2010-11-07 [2011-03-27]. （原始内容存档于2021-02-27）. 
  44. ^ Judge sets Allen Stanford trial for January 2011. 路透社. 2009年12月17日 [2012年1月14日]. （原始内容存档于2021年1月20日）. 
  45. ^ BBC News - Allen Stanford ruled unfit to stand trial for fraud. Bbc.co.uk. 2011-01-27 [2011-03-27]. （原始内容存档于2011-02-24）. 
  46. ^ BBC News - Allen Stanford files $7.2bn counter-suit. Bbc.co.uk. 2011-02-18 [2011-05-25]. （原始内容存档于2011-06-29）. 
  47. ^ BBC News - Seven charges against Allen Stanford are dropped. Bbc.co.uk. 2011-05-05 [2011-05-25]. （原始内容存档于2011-05-18）. 
  48. ^ Reuters - Judge weighs whether Allen Stanford fit for trial. 路透社. 2011-12-22 [2011-12-22]. （原始内容存档于2012-05-15）. 
  49. ^ Former Chief Investment Officer of Stanford Financial Group Pleads Guilty to Obstruction of Justice. US Department of Justice. June 21, 2012 [June 26, 2012]. （原始内容存档于2014-07-13）. 
  50. ^ Matthew Goldstein. Stanford's Failed Health Club. BusinessWeek. 2009年2月13日 [2012年1月14日]. （原始内容存档于2009年2月17日）. 
  51. ^ "Disgraced banker Stanford didn't pay his own taxes" （页面存档备份，存于互联网档案馆），美联社，2009年2月18日
  52. ^ Charges Against Stanford a Long Time Coming, Offshore Banking Experts Say - Accused Financier Under Federal Drug Investigation （页面存档备份，存于互联网档案馆），ABC News，2009年2月19日
  53. ^ 53.0 53.1 Stanford Wielded Jets, Junkets and Cricket to Woo Clients （页面存档备份，存于互联网档案馆），彭博新闻社，2009年2月18日
  54. ^ Stanford Super series gets go-ahead - but who is Allen Stanford?. 2008年10月13日 [2008年11月3日]. （原始内容存档于2008年12月9日）. 
  55. ^ Jamie Lillywhite. Middlesex denied in Champions Cup. BBC SPORT. 2008年10月28日 [2010年1月1日]. （原始内容存档于2009年5月4日）. 
  56. ^ England bag £50m Twenty20 bonanza. BBC SPORT. 2008年6月11日 [2010年1月1日]. （原始内容存档于2008年9月10日）. 
  57. ^ Stanford Superstars win US$20 million jackpot. Stanford 2020. 2008年11月1日. （原始内容存档于2008年11月6日）. 
  58. ^ US tycoon charged over $8bn fraud. BBC News. 2009年2月17日 [2010年1月1日]. （原始内容存档于2021年1月16日）. 
  59. ^ Cricket: ECB suspend talks with Stanford over fraud accusation. AFP. 2009年2月17日 [2012年1月14日]. （原始内容存档于2013年5月16日）. 
  60. ^ England and Wales Cricket Board ends contract with Allen Stanford，美联社，2009年2月20日
  61. ^ Antigua Sun Newspaper. [2012-01-14]. （原始内容存档于2021-03-09）. 
  62. ^ St. Kitts Sun Newspaper. [2012-01-14]. （原始内容存档于2012-02-03）. 
  63. ^ Staff writer. Stanford company to close 2 Caribbean newspapers. Business Week. 美联社. 2010年4月17日 [2010年4月18日]. （原始内容存档于2010年4月22日）. Two Caribbean newspapers owned by jailed Texas financier Allen Stanford were ordered closed because of financial constraints. The Antigua Sun has operated for 13 years, and the Sun St. Kitts and Nevis nearly six years. 

参见

编辑

外部参考

编辑
检索自“https://zh.wikipedia.org/w/index.php?title=羅伯特·艾倫·斯坦福&oldid=84264423”