用戶:字節/政策文件/NAFMII註冊發行常見問題問答
- A：主承銷商在系統內提交撤回註冊材料申請，附撤卷說明（需發行人或主承銷商用印）。
- A：發行人需出具說明，新增的主承銷商需出具推薦函。同時，在系統內做項目信息修改，並對註冊報告內容進行更新。
- A：如果出了新年報，所有企業均需按M表刷報。上市公司（近一年一期受到立案調查、行政處罰、自律處分除外）和TDFI企業，不強制要求更新一、三季報，但需更新半年報內容。第二、三類企業可以加一章更新季報內容。第四類（未公開發行過的）需按M表刷報。
- A：需上傳發行人、主承銷商蓋章的額度註銷說明。
- Q：DFI、TDFI計算36個月內發行金額的截至時間點，以及是否包含合併範圍內子公司發行的債券？
- A：企業和相關中介機構可以「註冊文件報送日向前倒推60個自然日中的其中任意一日」作為截止日，並根據該截止日計算過去36個月的債務融資工具等公司信用類債券公開發行情況。計算範圍僅包含本部，不包含合併範圍內子公司發債量（因吸收合併等原因由本部繼承的債務可以計算在內）。
- Q：SCP註冊通知書仍在有效期內，但額度已經發行完，是否可以申報註冊新SCP批文？
- A：收件時沒有剩餘空閒額度就可以。
- A：PN和MTN雖然都是MTN文號的註冊通知書，但不相互佔用額度，也不能相互轉換。
- A：發行人可以後交會費，但其他中介機構不行。
- Q：註冊通知書為聯席主承銷的，發行時可否只選擇一家主承銷商？
- A：根據交易商協會2023年105號文，對所有類別發行人、所有類別產品開放主承銷商團制度，即發行人可以在註冊前、註冊中、註冊後組織和調整主承銷商團成員，每期發行前從團中選擇當期主承。發行短期產品（如SCP、CP等），可以根據當期發行規模，選擇不超過規定上限地主承銷商[註 1]，民營企業不受此限制。若發行中長期限產品（如MTN等），則不限制當期發行主承銷商數量。
- A：發生MQ.7表重大事項[註 2]，發行條款變更[註 3]，主承銷商團成員變更[註 4]。
- A：重大事項報備/條款變更（不定時）>信息披露確認（約0.5個工作日）>發行材料掛網（1-3個工作日）>簿記發行（不定時）>繳款、登記託管（1個工作日）>上市交易（次一工作日）
- A：不可以，普通產品也不能通過條款變更轉換為永續票據。永續票據和普通中票可以視為兩個獨立品種，不互占額度，但註冊後有存續額度的不能再次註冊新項目。
- A：發行人需出具說明，在系統內完成變更申請。前述流程完成後，方可走發行流程。
- A：一般來說，公開發行是當日上午10點前，定向發行時當日下午4點前，要通過集中信息披露系統提交掛網文件。如果已經報送掛網文件給北金所，但需進一步修改或補充掛網材料，最晚不能超過11點半或12點（疫情以來，再加之城建複雜政策，一般可以上午先在北金所系統提流程占坑位，當天只要能完成系統變更或重排流程，最晚當晚前都能操作掛網）。關於公募項目發行組給北金所確認的時間調整：基本上均調整為中午12點，城建企業可到下午。
- A：根據交易商協會2023年105號文，對所有類別發行人、所有類別產品開放主承銷商團制度，均可註冊後加團。
- Q：綠色中票與普通中票是否互占額度，能否相互轉換？
- A：綠色中票與普通中票不互占額度。普通中票可以通過發行前流程變更為綠債，但反之不可。
- Q：永續中票與普通中票是否互占額度，能否相互轉換？
- A：永續中票與普通中票不互占額度，且不能相互轉換。
- A：聯繫協會後督中心對接機構的老師，發送變更公告等材料進行掛網。如涉及需行業組審核的，待行業組老師審核完畢無誤後，發送終稿材料給後督完成掛網。
- A：目前政策沒有限制不能中途變更評級機構。一般原評級機構會掛終止評級公告，新的評級機構會公告發行人新的主體評級報告、新的債項評級報告（如有）。
